Analiza la responsabilidad penal corporativa, proponiendo un modelo antrópico basado en el comportamiento de los individuos dentro de las organizaciones. Ofrece un enfoque multidisciplinar, integrando aspectos de criminología, economía conductual y teoría de juegos para optimizar el sistema de compliance y prevenir riesgos penales.
Esta tercera edición actualizada incorpora evidencias científicas recientes y los últimos desarrollos jurisprudenciales, convirtiéndola en una guía indispensable en la materia.
La obra ofrece:
- Modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa.
- Integración de ciencia del comportamiento y teoría de juegos.
- Guía práctica para diseño y aplicación de programas de compliance.
Sinopsis
Este actualizado y ampliado manual se ocupa de exponer de manera integral tanto el vigente régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas como las exigencias que debe cumplir todo «compliance program» para que tenga efectos en el ámbito penal. Entre otros muchos aspectos, se abordan pormenorizadamente: - los presupuestos para atribuir responsabilidad al ente corporativo; - las exigencias que deben concurrir para poder desactivar o librar de responsabilidad penal a la persona jurídica («doble régimen de exención»); - las circunstancias modificativas de la persona jurídica; - la penología para este tipo de organizaciones y para entes sin personalidad jurídica; - la relevante cuestión del «traslado» de responsabilidad penal entre personas jurídicas tras operaciones de M&A.; - la «modulación» de pena bajo el principio de proporcionalidad cuando se castigan a personas jurídicas y socios con parte relevante de su capital social o el criterio de exclusión de pena por aplicación del «non bis in idem».
Esta obra también analiza detalladamente al «compliance officer» u órgano con la función de compliance. Se estudian sus requisitos orgánicos, funcionales y los diversos escenarios de posible responsabilidad penal. En este marco, se incorpora un amplio examen de las tareas y responsabilidades de la figura del responsable del «sistema interno de información» (Ley 2/2023), de otros profesionales con funciones ligadas al compliance, de los socios y de los miembros de órganos de administración. Igualmente, como se apuntaba, este manual explica cada uno de los elementos y exigencias que debe satisfacer un modelo de prevención de delitos o «compliance program penal» para que pueda desactivarse la responsabilidad penal de la persona jurídica. Junto con estos requisitos del compliance, se tratan otros temas de importancia crítica como: - las reglas de la carga de la prueba en este preciso campo; - la superación de los denominados «juicio de eficacia» y «juicio de idoneidad» del compliance en los tribunales; - los estándares de prueba; - la «pericial de compliance», - las estrategias científicas para la optimización del cumplimiento en contextos corporativos, etc.
En materia de «investigaciones internas corporativas» y forensics se desarrollan criterios operativos para el adecuado desarrollo de este tipo de acciones de indagación, la actual doctrina jurisprudencial sobre «utilizabilidad» de las evidencias e «ilicitud de prueba», la relación entre el derecho a la intimidad y las indagaciones en la esfera digital del empleado, etc. Y ello, sin olvidar la debida aplicación y puntos fundamentales del «sistema interno de información» de la referida Ley 2/2023. A tal efecto, la obra contiene un estudio de esta norma; que comprende el examen del S.I.I., las principales controversias en el sector privado, sentencias particularmente relevantes, el esclarecimiento de la «buena fe» del informante y la virtualidad de la «no autoincriminación» de la persona jurídica (un asunto de extraordinaria importancia y con unos efectos que se despliegan tanto en el ámbito jurídico-penal como en el administrativo-sancionador).
El lector podrá encontrarse con una infinidad de referencias a casos investigados o enjuiciados por juzgados y tribunales en este Manual, pues el autor ha sumado a las ya existentes en versiones previas, numerosas remisiones y extractos de las resoluciones más significativas que han sido recientemente dictadas por algunos juzgados, la Audiencia Nacional, las Audiencias Provinciales y el Tribunal Supremo. A ello, cabe sumar, la ampliación de las posiciones adoptadas en diversos países de LatAm o el paradigma anglosajón, así como la inclusión de un apartado focalizado en el estudio de distintos casos judicializados que son particularmente ilustrativos y relevantes en materia de RPPJ y Compliance.
Por otro lado, el manual compila las propuestas para la fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance del autor, al objeto de erigir un actualizado «modelo antrópico de responsabilidad penal de la persona jurídica» que tenga en cuenta metodologías de validez científica contrastada («teoría de juegos», «neoinstitucionalismo», «modelización», etc.), lo que permite afrontar con mayor rigor los retos que plantea la compleja casuística corporativa y facilita el establecimiento de vínculos claros entre el Derecho Penal Corporativo y recurso a la Inteligencia Artificial (IA) en el compliance. A su vez, varios epígrafes se centran en el estudio del compliance desde el necesario enfoque holístico, visión que posibilita una mejor comprensión de los factores socio-legales y criminológicos ligados conductas cumplidoras/incumplidoras. Así, se explican diversos estudios y evidencias científicas sobre integridad, cumplimiento y conductas delictivas que provienen del «Behavioral Compliance».
Reseñas de manual
- Partiendo de un análisis riguroso del modelo de responsabilidad de las personas jurídicas en el Código penal, el autor propone un modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa que res-peta a la persona física como único sujeto con verdadera capacidad para realizar un comportamiento antijurídico, sin obviar por ello al ente corporativo como objeto de reproche penal en determinados supuestos. Sobre esta base, una novedosa aproximación multidisciplinar permite al autor desentrañar los numerosos interrogantes que plantean los requisitos de los modelos de organización y gestión o compliance programs. Se trata de una obra referencia que destaca entre las numerosas propuestas doctrinales por compendiar el rigor dogmático con un indudable interés práctico. Excmo. Sr. D. Alejandro Luzón Cánovas – Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada.
- La actualizada obra de Rafael Aguilera se constituye en un trabajo de obligada referencia en el Derecho penal de las personas jurídicas a nivel internacional. Redactada simultáneamente con rigor y claridad, permite tanto al profano como al experto en la materia profundizar en un campo central, donde se juega el futuro del Derecho penal económico. El autor realiza un detallado examen del régimen de responsabilidad criminal corporativa, de los requisitos de sistemas de cumplimiento y de la responsabilidad penal de profesionales con funciones ligadas al compliance. En este sentido, el profesor Aguilera condensa el complejo estado de la cuestión, expresando de forma muy sólida puntos de vista que en alta medida compartimos. Singularmente, en ella encontrará el lector una guía integral en el saturado ámbito del compliance y la prevención de riesgos penales corporativos. Dr. Manuel Gómez Tomillo – Catedrático de Derecho Penal. UVA. Ex Letrado del Tribunal Constitucional.
- En esta nueva edición, actualiza con acierto el autor su Manual de Compliance Penal, que enriqueció notablemente la literatura especializada al respecto en nuestro país. Una materia tan viva y cambiante, como la que se trata en este trabajo, precisa, lógicamente, de actualización, que incorpore las más recientes normas legales al respecto y la más reciente jurisprudencia, lo que el autor hace con rigor. Además, la obra va más allá de una mera actualización, porque se amplía el estudio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y del compliance, además de incorporar referencias tan imprescindibles para los penalistas, como las que proviene del ámbito de la Criminología Corporativa, Sociología, la Psicología Social e, incluso, de la Economía Conductual. El trabajo, por tanto, sigue siendo una espléndida obra de referencia que, enriquecida como lo ha hecho su autor, aporta un indudable valor añadido para el fondo de literatura especializada en la materia. Dr. Bernardo del Rosal Blasco – Catedrático de Derecho Penal. Universidad de Alicante. Abogado penalista.
- Quien desee estar al día en la materia de cumplimiento –quien desee estar, simplemente–, habrá de tomar razón, imperiosamente, de la obra del Dr. Aguilera Gordillo. Es un Manual moderno, riguroso y eficaz, debe el autor haber emulado los sistemas de organización y gestión que con tanto acierto propone, está claro. Particular mención merece su abordaje desde la perspectiva de los conocimientos científicos que brindan las teorías sobre los procesos de toma de decisiones y de conducta: una cuestión que acaso causará perplejidad en juristas clásicos, pero que acabará siendo ineludible. Hay otros muchos aspectos de excelencia en la obra, pero he querido destacar este porque da buena cuenta de la profundidad del estudio: no estamos ante una exégesis al uso del art. 31 bis, sino ante un sistema global de interpretación y propuesta que habrá de ocupar sin duda un lugar esencial en el debate. Dr. Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles – Catedrático de Derecho Penal. UCM. Abogado penalista.
- La obra del Dr. Rafael Aguilera es una de las más completas existentes en la compleja materia que abarca el cumplimiento penal para las organizaciones empresariales. Clara y rigurosa, una obra destinada a proporcionar las claves necesarias a los profesionales de compliance, pero a la vez una obra didáctica que permite ser una manual de referencia para la academia. Esta última edición, presenta una completa actualización normativa en una materia que depende de un elenco importante de legislación extrapenal difícil de mantener actualizada para los profesionales de los distintos ámbitos de la actividad empresarial cada día más regulada. El profesional encontrará una guía completa que le permitirá la actualización de los programas de cumplimientos y prevención de riesgos penales a los que puede enfrentarse. Sin duda, una obra de referencia obligada. Dra. Silvina Bacigalupo Saggese – Catedrática de Derecho Penal. UAM. Presidenta de Transparencia Internacional España.
- La obra de Rafael Aguilera que el lector tiene en sus manos constituye una perfecta simbiosis en-te un estudio de enorme utilidad práctica en la elaboración de compliance penal y, a la vez, un trabajo profundamente científico, que pone de manifiesto el conocimiento exhaustivo del autor del mundo de los programas de prevención de delitos y del modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas que le sirve de sustrato. El estupendo resultado ha sido obtenido a partir del análisis de las principales obras sobre la materia, desde donde se construyen propuestas propias e inéditas de extraordinario valor. Esta profundidad en el análisis, realizada a la vez de un modo directo y comprensible, convierten a este libro en la obra de referencia en la materia. Dr. Javier G. Fernández Teruelo – Catedrático de Derecho Penal. UOv.
- Recibo con verdadera ilusión y gratitud la propuesta de Rafael Aguilera para realizar una breve reseña de la tercera edición de su majestuoso Manual de Compliance Penal, obra que supone ya todo un referente en la literatura especializada en la materia. El autor, además de abordar de manera rigurosa, detallada y con profusión de fuentes el debate acerca del modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas, la naturaleza de los programas de cumplimiento y las consiguientes repercusiones procesales que conlleva, sumando planteamientos innovadores, analiza con profundidad los requisitos legales del “compliance program penal” exponiendo una serie de consideraciones para que éstos puedan ser eficaces y puedan desplegar sus efectos exoneradores de responsabilidad penal. La nueva edición de la obra permite además actualizar la jurisprudencia más reciente, constituyendo una herramienta de indudable utilidad académica y práctica. Dra. Cristina Guisasola Lerma – Catedrática de Derecho Penal. UVA. Directora del Máster de Abogacía y Procura (UV).
- El Manual de Compliance Penal del Prof. Dr. Rafael Aguilera se puede definir como excepcional en un doble sentido. En primer lugar, porque destaca dentro del elenco cada vez mayor de publicaciones en materia de compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas. El rigor con el que el autor aborda la problemática referida, el solvente manejo de las fuentes, así como la exposición clara y ordenada de sus ideas merece que la obra sea considerada como referente en la materia. En segundo lugar porque, como jurista, es capaz de realizar una fundamentación analítica que excede completamente de lo que se espera de un profesor y letrado especialista en Derecho Penal… Dr. Jordi Gimeno Bevia – Profesor de Derecho Procesal. UNED.
- Claridad, concisión y resolución de complejos problemas son virtudes que tienen pocas obras académicas. El Manual de Compliance Penal del Dr. Aguilera cuenta con estas tres virtudes. Es un libro que se entiende, que apunta al centro de las cuestiones controvertidas, que no da rodeos, que no se esconde en circunloquios dogmáticos, que resuelve los problemas actuales que una empresa puede encontrarse en su día a día en relación con el cumplimiento normativo penal. Todo ello la ha convertido en una de las obras de referencia en la materia. Dr. Alfredo Liñán Lafuente – Profesor titular de Derecho Penal. UNED.
En definitiva, el Manual de Compliance Penal de Rafael Aguilera Gordillo, pretende consolidarse como la herramienta integral de consulta para todo aquel profesional o investigador que quiera profundizar en la materia. La extraordinaria aceptación que ha tenido entre los expertos en Compliance, el rigor técnico y científico de su contenido, el amplísimo elenco de temas que se abordan y la extensión con que se analizan son factores que evidencian la trascendencia de esta obra.
