En diciembre de 2024 se cumplían 15 años desde la instauración en España de la responsabilidad penal de la persona jurídica, sumado a lo cual, la todavía incipiente penetración del Compliance en el sector público, hacía necesario contar con una obra para reflexionar sobre lo que ha supuesto aquella y a proyectar en qué puede derivar esta en este volumen-libro que supone el primero con opinión plural sobre los avances que este incipiente Compliance indefectiblemente está ya desplegando en el sector público.
Para ello, los mejores y más inquietos juristas ocupados en esta materia reflexionan sobre la evolución de estos quince años de responsabilidad penal en las corporaciones. Abordan, de forma práctica y aplicativa, los temas de máximo interés, como las investigaciones internas corporativas, los sistemas internos de información y los canales de denuncias, y ya específicamente dentro del sector público, sobre sus propios sistemas internos de información, aspectos procesales, límites y garantías, comunicación de infracciones, valor probatorio, derecho de defensa, libertad de expresión, protección del denunciante, experiencias en algún Ayuntamiento y en empresas públicas municipales, en el ámbito de la sanidad pública o el penitenciario, y en materias concretas de denuncia, como la corrupción, la contratación pública, entidades deportivas, adicciones y una experiencia internacional, en México.
Y lo hacen desde muy diversos campos formativos que van desde la Academia hasta la práctica administrativa y procesal. No en vano escriben Jueces, Fiscales, Catedráticos, Profesores de Universidad, Abogados, Economistas, expertos en Compliance, y por parte de la Administración Pública, representantes cualificados de empresas públicas, sector sanitario, penitenciario, municipal..., narrando sus experiencias, disfunciones, carencias, aciertos, casos de uso, problemas, inquietudes y opiniones cualificadas que, de seguro, servirán para aportar al colectivo de prácticos del Compliance que lo consulten para aportarles ideas que mejorarán nuestro trabajo institucional y profesional en el día a día del Compliance en el sector público.
En definitiva, una obra coral que es fundamental para comprender cómo se insertan los canales de denuncia en el ecosistema del Compliance, tanto en el sector público como en el sector privado.
La obra ofrece:
- ¿Pueden las empresas celebrar contratos con el sector público pese a haber sido condenadas en sentencia firme por delitos de corrupción? Sólo si cuentan con un sistema de compliance adecuado: a propósito de la STJUE de 11 de junio de 2020
- Aspectos sobre la valoración de la pruebas en las investigaciones derivadas del canal de denuncias.
- Canales de denuncia y planes de medidas antifraude: un análisis práctico del cumplimiento normativo en la gestión de los Fondos Europeos.
INTRODUCCIÓN
1. Quince años de responsabilidad penal de las personas jurídicas: ¿un debate doctrinal inconcluso?, Jerónimo García San Martín
BLOQUE II. LOS SISTEMAS INTERNOS DE INFORMACIÓN Y CANALES DE DENUNCIAS
Condiciones de protección del informante
2. Condiciones para la protección del informante en el ámbito material y procesal, Agustín Jesús Pérez-Cruz Martín y Frank Luis Mila Maldonado
3. Canal del informante y valor de la información obtenida en los órganos constitucionales, Rafael Fernández Páiz
4. La protección del informante en la Ley 2/2023: revelación de secretos vs. libertad de expresión, Ana María Vicario Pérez
5. Luces y sombras en la protección del informante de la Ley 2/2023, Raquel Roso Cañadillas
Dinámicas de los canales de denuncia internos
6. Límites y garantías de los canales de denuncias anónimas en el ámbito del sector público, Antonio Evaristo Gudín Rodríguez-Magariños
7. Requisitos de la comunicación interna, Marta Marrero Fernández-Cid y Luis Alberto Ibáñez Galera
8. Investigaciones corporativas y derecho de defensa, José Javier Polo Rodríguez
9. Canales de denuncia digitales y ciberdelitos internos: garantías jurídicas y riesgos para el informante, Francisco José Peláez Ortiz
10. El canal de denuncias en los delitos cometidos en el seno de una organización empresarial, Ricardo Rodríguez Fernández
Aspectos procesales derivados de los canales de denuncias
11. El canal de denuncias en el sector público como instrumento de gobernanza. Cuestiones procesales en torno a la incoación del procedimiento y a las garantías del informante y derechos del investigado, María Luisa García Torres
12. Algunos aspectos sobre la valoración de la pruebas en las investigaciones derivadas del canal de denuncias, Javier Puyol Montero
13. Efectos en el proceso penal de las denuncias anónimas investigadas en el seno de las empresas y su regulación en la Ley 2/2023, Leandro Martínez Puertas
Sobre los sistemas internos de información en el sector público
14. El sistema interno de información en el sector público en España, Eduardo Navarro Villaverde
15. Sector público y sistema de protección de las personas informantes (Whistleblowing), Joan A. Llinares Gómez
16. Resiliencia de los canales de denuncia en el sector público ante apagones y ciberincidentes Verónica Juliana Caicedo Buitrago
17. Canales de denuncia y planes de medidas antifraude: un análisis práctico del cumplimiento normativo en la gestión de los Fondos Europeos, Mª Concepción Campos Acuña
Sobre la investigación del acoso
18. La incidencia del acoso laboral en la cultura empresarial y las consecuencias derivadas de su incumplimiento, Concepción Morales Vállez
Las Autoridades Independientes de Protección del Informante (Canales externos)
19. Las Autoridades Independientes y la protección del informante en España: un mapa con demasiadas incógnitas, Ignacio Sáez Hidalgo
BLOQUE II.- EXPERIENCIAS PRÁCTICAS: UNA MIRADA 360º
En empresas públicas
20. Empresas las públicas. Cumplimiento normativo y corrupción, Magdalena Suárez Ojeda
21. La gestión del Canal Interno de Información en Mercamadrid: un modelo de compromiso con la transparencia y la integridad, Pablo Román Villa
22. Implementación práctica del Sistema Interno de Información, Marta Campomanes Camino
En un servicio público de salud
23. La apertura de Sistemas Internos de Información en un servicio público de salud: el caso de Andalucía, Carmen Fernández Moreno
En el ámbito local
24. Canal interno y cultura ética local, Mª Begoña Ballvé Jerez
En casos de corrupción derivados de la contratación: una visión jurisprudencial
25. ¿Pueden las empresas celebrar contratos con el sector público pese a haber sido condenadas en sentencia firme por delitos de corrupción? Sólo si cuentan con un sistema de compliance adecuado: a propósito de la STJUE de 11 de junio de 2020, Carlos Gómez-Jara Díez
BLOQUE III. ÁMBITOS SECTORIALES: UN RECORRIDO HETEROGÉNEO
Ámbito penitenciario
26. Whistleblowing: los sistemas internos de información en el Sector Público. Marco normativo general y aplicación en la Administración Penitenciaria, Eugenio Arribas López
Entidades deportivas
27. El compliance en las entidades deportivas, Luis Lafont Nicuesa
Contratación pública
28. La interacción del “compliance antitrust” y del programa de clemencia en las prácticas colusorias en la contratación pública, Emiliano García Coso
29. Comunicación de infracciones y self-cleaning de la prohibición en la contratación pública, Juan Carlos Ortiz-Pradillo
Adiciones
30. La protección del informante y la gestión de denuncias ante perfiles de riesgo: el adicto-infractor y el infractor-adicto, Paloma Bárcena-López
Universidad
31. Universidad multicanal: Gestionando la diversidad de canales de denuncia, Ana Caro Muñoz
EPÍLOGO
32. Canales de denuncia en México, Marco Ibargüen Morales…
