Módulo 1. Puesta al día en delitos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo y su aplicación por los Tribunales.

• Análisis del blanqueo de capitales: fases, bien jurídico protegido, y formas de participación.
• Detalle del tipo básico y tipos agravados del delito.
• Estudio de los elementos integradores del tipo, iter criminis y los actos neutrales.
• Penas principales y asesorías, medidas cautelares y responsabilidad civil.
• Tratamiento del delito continuado y el concurso de delitos.
• Segunda parte: Análisis del delito de financiación del terrorismo.

Módulo 2. Regulación administrataiva sobre el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo I. 

• Marco general del fenómeno del blanqueo de capitales.
• Descripción de la organización institucional.
• Estudio de los sujetos obligados y su papel en la prevención.
• Examen de las medidas de diligencia debida en la prevención del blanqueo de capitales.

Módulo 3. Regulación administrativa sobre blanqueo de capitales y financiación del terrorismo II.

• Obligaciones de información:
  • Comunicación por indicio, bastención de ejecución, colaboración con la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales.
  • Exención de responsabilidad y prohibición de revelación de información.
  • Conservación de documentos.
• Obligaciones de control interno:
  • Política de admisión de clientes y procedimientos internos de comunicación de incumplimientos.
  • Canal de denuncias internas, designación de un representante ante el Servicio Ejecutivo.
  • Formación de empleados y análisis de riesgos.

Módulo 4. Obligaciones en el ámbito de las profesiones jurídicas.

• El profesional jurídico como sujeto obligado y su función en el asesoramiento jurídico.
• Secreto profesional en la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y su sujeción a la ley.
• Protección de datos en la Ley de prevención del blanqueo de capitales.
• Impacto de la Ley en el derecho de sociedades.
• Responsabilidad penal y administrativa del profesional jurídico.

Módulo 5. Blanqueo de capitales mediante el uso de criptomonedas. 

• Introducción al blanqueo mediante criptomonedas.
• Estudio de la criptomoneda totalmente anónima y los mezcladores de criptomonedas.
• Relación con la Deep web y las últimas tendencias.
• Regulación de wallets y exchangers, junto con las problemáticas generadas.
• Uso de criptomonedas en el blanqueo de capitales.

Módulo 6. Evaluación del riesgo. 

• Metodología Risk-based approach y su aplicación en los instrumentos de soft law internacionales.
• Organización del sistema de prevención de blanqueo enfocado a riesgo.
• Análisis de riesgos para el supervisor español y contenido del informe de autoevaluación del riesgo.
• Elementos y principios de control interno.
• Estudio detallado del Manual del procedimiento de blanqueo de capitales.

Módulo 7. Otras cuestiones sobre el blanqueo de capitales. 

• Fichero de titularidad financiera para prevenir el blanqueo y la financiación del terrorismo.
• Análisis de las restricciones a los movimientos de capital en la prevención del blanqueo y el principio de libertad.
• Examen del régimen sancionador:
  • Infracciones y sanciones muy graves, graves y leves.
  • Graduación de las sanciones.
  • Extensión de la responsabilidad y comunicación de infracciones al SEPBLAC.
• Procedimiento sancionador: medidas cautelares, prescripción de infracciones y sanciones, concurrencia de sanciones administrativas y penales.

Néstor Aparicio Santiago

Ejecutivo senior con experiencia en compliance, gobierno corporativo y protección de datos en España, México, Colombia, Perú, Brasil, Argentina y Chile. Tiene probada experiencia en el diseño, implementación, operación, ejecución, auditoria en sistemas de gestión del riesgo, de compliance y privacidad en empresas multinacionales en España y las Américas. En la actualidad, es director de operaciones de UBT Legal & Compliance, una legal tech con más de 20 años de experiencia dedicada a la consultoría jurídica y la gestión del cumplimiento normativo. Ha sido Regional Compliance Officer España-Americas de INETUM (antes Informática El Corte Inglés), encargándose del diseño, ejecución y revisión del sistema de ética y Compliance para las sociedades filiales en América, desde Estados Unidos a Argentina en 13 jurisdicciones y tres idiomas diferentes dando soporte en España y América en un entorno tecnológico especializado en el que se da servicio a entidades públicas y privadas. Es profesor en diversas Universidades y Escuelas en España y América, como la Universidad Panamericana y la Escuela Libre de Derecho (México) y la Universidad de Castilla-La Mancha y el EAE Business School (España) y dirige varios programas y diplomados en cumplimiento normativo y gestión de riesgos.

Recursos Formativos:

• Materiales básicos
• Materiales complementarios
• Videos del profesorado experto
• Videos de Encuentros Prácticos Digitales celebrados
• Ejemplos prácticos resueltos